Ein Rundgang durch die vielen Abkürzungen!
In den letzten Jahren kamen mit IDD, MiFID-2, PRIIPs und der DSGVO neue Gesetze auf die Branche zu, die die Rahmenbedingungen, unter denen wir unsere berufliche Tätigkeit ausüben, erheblich verändert haben. Manche sprechen von Erschwernissen, Dokumentations-Wut und noch Schlimmeren. Fakt ist, diese Regelungen gelten und wir alle müssen uns an diese Informations- und Dokumentationspflichten halten.
Aber, Hand auf’s Herz: Wissen Sie wirklich, welche Formulare / Dokumente Sie ausfüllen müssen? Und welcher Behörde Sie das dann vorlegen müssen?
Wir versuchen in diesem Beitrag einen groben Überblick zu geben.
> Informations-Dokumente, die Berater/Vermittler den Interessenten übergeben müssen:
(KID, LIPID, IPID)
> Wer kontrolliert die Handhabung (FMA, Gewerbebehörden?)
> Dokumentation Aus- und Weiterbildung
> Beschwerdebuch führen
> POG, Informationen zum Zielmarkt
> Geldwäsche, einer der Prüfschwerpunkte der FMA für 2020
> Formale Vorschriften für Webseiten, Prospekte, Geschäftspapiere, etc.
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